特邀嘉賓

郭敏 咸寧市紀(jì)委監(jiān)委第三審查調(diào)查室主任

董慧艷 咸寧市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任

李文廣 咸寧市咸安區(qū)人民檢察院第二檢察部主任

王義超 咸寧市咸安區(qū)人民法院刑事審判庭法官

本案中，戴有才向潘某某借款50萬(wàn)元，未約定借款利息，至案發(fā)未歸還，為何認(rèn)定戴有才構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律？戴有才既收受大額賄款，也多次收受小額賄款，其中收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計(jì)1.2萬(wàn)元，是否計(jì)入受賄數(shù)額？辯護(hù)人提出，戴有才檢舉他人的犯罪事實(shí)成立，應(yīng)構(gòu)成立功，法院對(duì)此是否予以支持？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。

基本案情：

戴有才，男，1989年12月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。曾任湖北省咸寧市通城縣經(jīng)貿(mào)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)，通城縣交通運(yùn)輸局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)，通城縣人大常委會(huì)黨組副書(shū)記、副主任等職。違反廉潔紀(jì)律。2020年4月13日，戴有才向某科技公司董事長(zhǎng)潘某某借款50萬(wàn)元，并出具借條約定還款期限為2024年5月。案發(fā)時(shí)仍未歸還。違反國(guó)家法律法規(guī)。2021年，戴有才與胡某某等人賭博被公安機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)抓獲。通城縣公安局對(duì)戴有才處以行政拘留15日，并罰款3000元。受賄罪。2009年至2021年，戴有才利用職務(wù)上的便利，為多家單位和個(gè)人在項(xiàng)目承接、工程款結(jié)算等事項(xiàng)上提供幫助，收受財(cái)物折合共計(jì)174萬(wàn)余元。其中，2009年至2016年，戴有才接受甲公司董事長(zhǎng)曾某某請(qǐng)托，利用職務(wù)上的便利，為甲公司在承接工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算工程款等事項(xiàng)上提供幫助。2013年12月，曾某某以27.5萬(wàn)余元價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一輛新車送給戴有才。車輛登記在曾某某公司名下，未過(guò)戶給戴有才。2019年1月，戴有才以20萬(wàn)元價(jià)格將該車輛賣給乙公司員工吳某某，并要求曾某某將該車輛過(guò)戶給吳某某。2012年至2013年，戴有才接受老板彭某某請(qǐng)托，利用職務(wù)上的便利，為彭某某在相關(guān)項(xiàng)目承接、項(xiàng)目資金結(jié)算等事項(xiàng)上提供幫助，并多次收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計(jì)1.2萬(wàn)元。

查處過(guò)程：

【立案審查調(diào)查】2022年1月8日，經(jīng)咸寧市委批準(zhǔn)，咸寧市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)戴有才涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題立案審查調(diào)查；2022年3月24日，經(jīng)湖北省監(jiān)委批準(zhǔn)，對(duì)戴有才采取留置措施，6月23日，對(duì)其延長(zhǎng)留置時(shí)間3個(gè)月。

【黨紀(jì)政務(wù)處分】2022年9月7日，經(jīng)咸寧市紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)咸寧市委批準(zhǔn)，決定給予戴有才開(kāi)除黨籍處分；由咸寧市監(jiān)委給予戴有才開(kāi)除公職處分。

【移送審查起訴】2022年9月9日，咸寧市監(jiān)委將戴有才涉嫌受賄罪一案移送咸寧市人民檢察院審查起訴。咸寧市人民檢察院指定咸安區(qū)人民檢察院審查起訴。

【提起公訴】2022年9月30日，咸安區(qū)人民檢察院以戴有才涉嫌受賄罪向咸安區(qū)人民法院提起公訴。

【一審判決】2023年11月24日，咸安區(qū)人民法院判決戴有才犯受賄罪，判處有期徒刑四年九個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元。判決現(xiàn)已生效。

戴有才向潘某某借款50萬(wàn)元，未約定借款利息，至案發(fā)未歸還，為何認(rèn)定戴有才構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律？

郭敏：實(shí)踐中，以借為名型受賄是指國(guó)家工作人員主觀上具有非法占有財(cái)物的故意，“借款”只是幌子，且行受賄雙方對(duì)此心知肚明、心照不宣。而借用管理和服務(wù)對(duì)象錢(qián)款的違紀(jì)行為以及合法民間借貸行為，則體現(xiàn)為國(guó)家工作人員在主觀上不具有非法占有財(cái)物的故意，雙方達(dá)成真實(shí)借款的合意。如果借用的是管理和服務(wù)對(duì)象的錢(qián)款，可能影響公正執(zhí)行公務(wù)，是違反廉潔紀(jì)律的違紀(jì)行為；如果借用的不是管理和服務(wù)對(duì)象的錢(qián)款，也不影響公正執(zhí)行公務(wù)，則是平等民事主體之間的民間借貸行為。

董慧艷：本案中，戴有才向潘某某借款50萬(wàn)元的行為構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律。理由如下：一是根據(jù)在案證據(jù)，潘某某沒(méi)有明示或者暗示戴有才利用職務(wù)上的便利為其謀取利益，戴有才亦沒(méi)有承諾或?qū)嶋H為潘某某謀利，不符合受賄罪的構(gòu)成要件；二是戴有才具有真實(shí)合理的借款理由且有歸還的意思表示，其向潘某某出具借條約定2024年5月為還款期限，雙方達(dá)成借款的合意，在被留置后戴有才仍積極歸還借款；三是潘某某實(shí)際控制的公司位于戴有才職權(quán)管轄范圍內(nèi)，系戴有才的管理和服務(wù)對(duì)象，戴有才向潘某某借款，可能影響其公正執(zhí)行公務(wù)。根據(jù)2018年《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十條規(guī)定，借用管理和服務(wù)對(duì)象的錢(qián)款、住房、車輛等，影響公正執(zhí)行公務(wù)，情節(jié)較重的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開(kāi)除黨籍處分。實(shí)踐中，“影響公正執(zhí)行公務(wù)”不限于已然發(fā)生的影響公正執(zhí)行公務(wù)的情況，也包括可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形。新修訂的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》根據(jù)實(shí)踐情況進(jìn)一步完善，在第九十九條明確規(guī)定借用管理和服務(wù)對(duì)象的錢(qián)款、住房、車輛等，可能影響公正執(zhí)行公務(wù)，根據(jù)情節(jié)輕重給予黨紀(jì)處分。本案中，潘某某與戴有才的主觀心態(tài)和客觀行為均表明雙方對(duì)借款行為具有共同認(rèn)識(shí)，戴有才雖不構(gòu)成受賄，但其行為可能影響公正執(zhí)行公務(wù)，損害了公職人員職務(wù)行為的廉潔性，應(yīng)認(rèn)定其構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律。

2013年，曾某某以27.5萬(wàn)余元價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一輛新車送給戴有才，未辦理過(guò)戶手續(xù)，2019年1月，戴有才以20萬(wàn)元價(jià)格將該車輛賣出，該起事實(shí)中，戴有才的受賄數(shù)額如何認(rèn)定？

董慧艷：經(jīng)查，2013年，曾某某為感謝戴有才此前的職務(wù)行為，以27.5萬(wàn)余元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一輛新車送給戴有才，車輛未過(guò)戶。2019年1月，戴有才將該車以20萬(wàn)元價(jià)格賣出，并要求曾某某將該車正式過(guò)戶給買(mǎi)受人吳某某。在該起事實(shí)中，對(duì)于戴有才受賄數(shù)額的認(rèn)定產(chǎn)生了爭(zhēng)議。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，戴有才的受賄數(shù)額為2013年曾某某的購(gòu)車價(jià)27.5萬(wàn)余元；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，戴有才的受賄數(shù)額為其2019年出售車輛時(shí)的價(jià)格20萬(wàn)元。我們經(jīng)分析研討，支持第一種觀點(diǎn)。

第一，根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，收受請(qǐng)托人房屋、汽車等物品，未變更權(quán)屬登記或者借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記的，不影響受賄的認(rèn)定。本案中，2013年，戴有才收受曾某某所送汽車時(shí)，主觀上明知該車輛是其此前職務(wù)行為的對(duì)價(jià)，收下車輛后，就對(duì)該車輛實(shí)際控制、使用。曾某某送給戴有才車輛的行為符合權(quán)錢(qián)交易的本質(zhì)特征，雙方對(duì)此心照不宣，應(yīng)認(rèn)定戴有才構(gòu)成受賄既遂。

第二，受賄犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)根據(jù)非法占有的對(duì)象價(jià)值來(lái)確定。本案中，準(zhǔn)確認(rèn)定戴有才的受賄數(shù)額，關(guān)鍵在于厘清戴有才2013年收受車輛行為與2019年出售所收車輛行為的區(qū)別。根據(jù)戴有才供述和相關(guān)證人證言，之所以將該車輛登記在曾某某公司名下，未辦理過(guò)戶手續(xù)，系為了掩飾行受賄行為，規(guī)避組織審查調(diào)查，戴有才上述行為已經(jīng)構(gòu)成受賄既遂。2019年1月，戴有才以20萬(wàn)元出售該車，并要求曾某某將車輛過(guò)戶給買(mǎi)受人吳某某。戴有才的行為本質(zhì)上是處置其2013年受賄所得的車輛。經(jīng)過(guò)價(jià)格認(rèn)證，戴有才2019年以20萬(wàn)元價(jià)格將車輛出售給吳某某，符合當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，其與吳某某之間不存在權(quán)錢(qián)交易行為。由此可見(jiàn)，戴有才非法占有的對(duì)象是曾某某2013年的購(gòu)車款27.5萬(wàn)余元，而非2019年的售車款20萬(wàn)元。綜上，根據(jù)主客觀相一致原則，該起事實(shí)中，戴有才受賄數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為27.5萬(wàn)余元。

戴有才收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計(jì)1.2萬(wàn)元，是否計(jì)入受賄數(shù)額？實(shí)踐中，國(guó)家工作人員多次收受小額財(cái)物，哪些情形應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算受賄數(shù)額？

董慧艷：戴有才案涉及多筆受賄事實(shí)，有的行賄人賄送金額累計(jì)達(dá)到了3萬(wàn)元的受賄罪追訴起刑點(diǎn)，有的行賄人賄送金額累計(jì)未達(dá)受賄罪追訴起刑點(diǎn)，在認(rèn)定時(shí)產(chǎn)生了爭(zhēng)議。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十五條規(guī)定，對(duì)多次受賄未經(jīng)處理的，累計(jì)計(jì)算受賄數(shù)額。“未經(jīng)處理”既包括達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的未受處理，也包括未達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的未受處理。如果行為人多次收受多人小額賄款，雖然每次均未達(dá)到受賄罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)，但多次累計(jì)后達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的，也應(yīng)當(dāng)依法定罪處罰。經(jīng)查，戴有才共收受八名行賄對(duì)象的賄款共計(jì)174萬(wàn)余元，其中有七名行賄人行賄金額累計(jì)達(dá)到3萬(wàn)元以上，一名行賄人即彭某某累計(jì)行賄1.2萬(wàn)元。

相關(guān)證據(jù)證實(shí)，2012年至2013年，戴有才接受老板彭某某請(qǐng)托，利用職務(wù)上的便利，為彭某某在相關(guān)項(xiàng)目承接、項(xiàng)目資金結(jié)算等事項(xiàng)上提供幫助，并多次收受彭某某以拜年拜節(jié)名義所送現(xiàn)金共計(jì)1.2萬(wàn)元。第一，戴有才存在為彭某某謀利和收受財(cái)物的行為，且主觀明知收受的財(cái)物是其職權(quán)和謀利行為的對(duì)價(jià)，符合受賄罪的構(gòu)成要件。第二，受賄罪侵犯的法益是職務(wù)行為的廉潔性，受賄數(shù)額是受賄犯罪社會(huì)危害程度的重要判斷因素，故收受財(cái)物的行為是否構(gòu)成受賄罪，關(guān)鍵在于收受了多少財(cái)物，而不在于收受了多少人的財(cái)物。國(guó)家工作人員收受行賄人財(cái)物價(jià)值3萬(wàn)元以上，可以是單筆數(shù)額，也可以是累計(jì)數(shù)額，可以是收受一人財(cái)物的價(jià)值數(shù)額，也可以是收受兩人以上財(cái)物的價(jià)值數(shù)額。因戴有才還收受其他人賄賂款物，總金額達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)以上，因此應(yīng)將該1.2萬(wàn)元計(jì)入受賄數(shù)額。

李文廣：受賄罪的本質(zhì)是權(quán)錢(qián)交易。行賄人給予國(guó)家工作人員財(cái)物，指向的是國(guó)家工作人員的職權(quán)和職務(wù)行為，國(guó)家工作人員主觀上認(rèn)識(shí)到行賄人交付的財(cái)物是其職務(wù)行為的對(duì)價(jià)，并利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益，則構(gòu)成受賄罪。在認(rèn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)注意全面審查犯罪嫌疑人的供述與相關(guān)證人的證言是否一一對(duì)應(yīng)，特別是受賄時(shí)間、地點(diǎn)、金額以及對(duì)應(yīng)的請(qǐng)托事項(xiàng)是否基本一致。

在入罪數(shù)額上，根據(jù)刑法第三百八十六條、“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條規(guī)定，受賄數(shù)額在三萬(wàn)元以上不滿二十萬(wàn)元的，或者受賄數(shù)額在一萬(wàn)元以上不滿三萬(wàn)元，具有多次索賄或者為他人謀取不正當(dāng)利益致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受損失或者為他人謀取職務(wù)提拔、調(diào)整情形的，構(gòu)成受賄罪。

實(shí)踐中，國(guó)家工作人員多次收受小額財(cái)物，受賄數(shù)額應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算的情形主要包括以下三種：第一，國(guó)家工作人員多次收受多名有具體請(qǐng)托事項(xiàng)人員小額財(cái)物的，如果每次收受的財(cái)物都與明確具體請(qǐng)托事項(xiàng)對(duì)應(yīng)，應(yīng)當(dāng)將行為人多次收受的財(cái)物累計(jì)計(jì)算，累計(jì)后達(dá)到定罪標(biāo)準(zhǔn)的，即可以依法定罪處罰。

第二，國(guó)家工作人員受請(qǐng)托之前雖然收受了財(cái)物，但該財(cái)物并無(wú)具體的指向，則可能存在“感情投資”行為，前期感情投資系為之后請(qǐng)托行為作鋪墊，并促成了請(qǐng)托行為的實(shí)現(xiàn)，在此情形下，應(yīng)對(duì)國(guó)家工作人員收受財(cái)物的行為進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十五條第二款的規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益前后多次收受請(qǐng)托人財(cái)物，受請(qǐng)托之前收受的財(cái)物數(shù)額在一萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)一并計(jì)入受賄數(shù)額。例如，請(qǐng)托人一開(kāi)始沒(méi)有具體請(qǐng)托事項(xiàng)，以拜年拜節(jié)名義多次送予黨員領(lǐng)導(dǎo)干部財(cái)物共計(jì)1.1萬(wàn)元，后為承接項(xiàng)目又送5萬(wàn)元。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)把這些連續(xù)收送財(cái)物行為視為一個(gè)整體，將黨員干部多次收受的財(cái)物累計(jì)計(jì)入受賄數(shù)額。

第三，根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十三條第二款規(guī)定，國(guó)家工作人員索取、收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物價(jià)值三萬(wàn)元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益，即構(gòu)成受賄罪。上述情形中的“價(jià)值三萬(wàn)元以上”可以是單筆也可以是多筆累計(jì)計(jì)算。是否可能影響職權(quán)行使，一般可以從雙方關(guān)系、經(jīng)濟(jì)往來(lái)情況、是否存在對(duì)國(guó)家工作人員職務(wù)行為施加影響的意圖等方面具體判斷，以排除正常的人情往來(lái)。

辯護(hù)人提出，戴有才檢舉他人的犯罪事實(shí)成立，應(yīng)構(gòu)成立功，法院對(duì)此是否予以支持？本案在量刑時(shí)具體有哪些考量？

王義超：法院對(duì)于辯護(hù)人所提上述辯護(hù)意見(jiàn)不予支持。根據(jù)刑法第六十八條規(guī)定，犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定，立功必須是犯罪分子本人實(shí)施的行為。據(jù)以立功的他人罪行材料應(yīng)當(dāng)指明具體犯罪事實(shí)；據(jù)以立功的線索或者協(xié)助行為對(duì)于偵破案件或者抓捕犯罪嫌疑人要有實(shí)際作用。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為時(shí)沒(méi)有指明具體犯罪事實(shí)的；揭發(fā)的犯罪事實(shí)與查實(shí)的犯罪事實(shí)不具有關(guān)聯(lián)性的；提供的線索或者協(xié)助行為對(duì)于其他案件的偵破或者其他犯罪嫌疑人的抓捕不具有實(shí)際作用的，不能認(rèn)定為立功表現(xiàn)。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他案件重要線索的，必須經(jīng)查證屬實(shí)，才能認(rèn)定為立功。審查是否構(gòu)成立功，不僅要審查辦案機(jī)關(guān)的說(shuō)明材料，還要審查有關(guān)事實(shí)和證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書(shū)，如立案決定書(shū)、逮捕決定書(shū)、偵查終結(jié)報(bào)告、起訴意見(jiàn)書(shū)、起訴書(shū)或者判決書(shū)等。

具體到本案，戴有才于2021年11月與胡某某在參與賭博時(shí)被公安機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)抓獲。戴有才被留置后，向監(jiān)察機(jī)關(guān)提供胡某某多次邀約、組織公職人員賭博的線索。市監(jiān)委將該問(wèn)題線索移交公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)此前已掌握胡某某涉嫌賭博罪的相關(guān)線索，2022年12月，胡某某因犯賭博罪被判處有期徒刑六個(gè)月。戴有才揭發(fā)行為對(duì)胡某某被刑事追訴不具有實(shí)際作用。因此，戴有才的行為不構(gòu)成立功。

經(jīng)查，戴有才累計(jì)受賄數(shù)額為174萬(wàn)余元，數(shù)額巨大，幅度刑應(yīng)為3年至10年有期徒刑。戴有才歸案后如實(shí)供述自己的罪行，是坦白，可以從輕處罰；其親屬代其退繳部分贓款，可酌情從輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可對(duì)其從寬處理。本院綜合考慮戴有才的犯罪事實(shí)、情節(jié)等，最后決定以戴有才犯受賄罪，判處其有期徒刑四年九個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元。戴有才認(rèn)罪服判。